犐犆犛１３．１００ 犆７５ 上 海 市 地 方 标 准 犇犅３１／犜１１８７—２０１９ 特种设备风险分级管控实施指南 犐犿狆犾犲犿犲狀狋犪狋犻狅狀犵狌犻犱犲犾犻狀犲狊狅犳狉犻狊犽犵狉犪犱犪狋犻狅狀犿犪狀犪犵犲犿犲狀狋犪狀犱 犮狅狀狋狉狅犾犳狅狉狊狆犲犮犻犪犾犲狇狌犻狆犿犲狀狋 ２０１９０８１５ 发布 ２０１９１１０１ 实施 上海市市场监督管理局 发 布 犇犅３１／犜１１８７—２０１９ 目 　　 次 前言 ………………………………………………………………………………………………………… Ⅲ １　 范围 ……………………………………………………………………………………………………… １ ２　 规范性引用文件 ………………………………………………………………………………………… １ ３　 术语和定义 ……………………………………………………………………………………………… １ ４　 风险分级管控体系 ……………………………………………………………………………………… １ ５　 风险分级管控的程序及内容 …………………………………………………………………………… ２ ６　 风险告知 ………………………………………………………………………………………………… ６ ７　 档案管理 ………………………………………………………………………………………………… ７ 附录 Ａ （资料性附录）　 特种设备清单 、作业清单 、风险分级管控清单 ………………………………… ８ 附录 Ｂ （资料性附录）　 特种设备常见风险事件分析及典型管控措施 ………………………………… １３ 附录 Ｃ （资料性附录）　 风险辨识推荐方法 ……………………………………………………………… ９４ 附录 Ｄ （资料性附录）　 风险评估推荐方法 ……………………………………………………………… ９８ 附录 Ｅ （资料性附录）　 特种设备风险管控应用举例 ………………………………………………… １０２ 参考文献 …………………………………………………………………………………………………… １０５ Ⅰ 犇犅３１／犜１１８７—２０１９ 前 　　 言 　　 本标准按照 ＧＢ／Ｔ１．１—２００９ 给出的规则起草 。 本标准由上海市市场监督管理局提出并组织实施 。 本标准由上海市特种设备管理协会归口 。 本标准起草单位 ：上海市特种设备监督检验技术研究院 、上海昱顺检验检测有限公司 、上海瀛海燃 气有限责任公司 、华东理工大学 。 本标准主要起草人 ：刘华 、施哲雄 、李哂荟 、杨蓉遵 、梁骁 、邱郡 、孙黎 、肖飚 、侯少毅 、陈琦 、黄文和 、 童耀庭 、许秀东 、薛小龙 、姚俊 、缪正荣 、陆军伟 、汪敬东 、王晓霞 、毛华群 、黄奕昶 、计艺帆 、钱耀洲 、 黄剑锋 、柳晓民 、吴兴华 、陈逵 、李华强 。 Ⅲ 犇犅３１／犜１１８７—２０１９ 特种设备风险分级管控实施指南 １　 范围 本标准规定了特种设备风险分级管控体系 、风险分级管控的程序及内容 、风险告知和档案管理的 要求 。 本标准适用于上海市特种设备使用单位实施特种设备风险分级管控工作 。 ２　 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 。 凡是注日期的引用文件 ，仅注日期的版本适用于本文 件 。 凡是不注日期的引用文件 ，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件 。 ＧＢ３０８７１　 化学品生产单位特殊作业安全规范 ＤＢ３１／Ｔ１１８５　 特种设备双重预防体系要求 ＤＢ３１／Ｔ１１８６—２０１９　 特种设备风险分级管控通则 ３　 术语和定义 ＤＢ３１／Ｔ１１８５、ＤＢ３１／Ｔ１１８６—２０１９ 界定的术语和定义适用于本文件 。 ４　 风险分级管控体系 ４．１　 基本要求 ４．１．１　 使用单位应根据 ＤＢ３１／Ｔ１１８６—２０１９ 的要求建立 、实施 、保持和持续改进特种设备风险分级管 控体系 ，建立相关制度 ，并形成文件 。 ４．１．２　 使用单位建立的风险分级管控制度应包含以下内容 ： ａ）　 设置风险分级管控体系组织机构 ； ｂ）　明确风险分级管控各层级 、人员的职责 ； ｃ）　 建立风险分级管控体系实施方案 ； ｄ）　编制特种设备风险评估及控制制度 ； ｅ）　 风险分级管控体系奖惩管理制度 ； ｆ）　 人员的风险分级管控培训考核制度 。 ４．２　 机构设置及职责要求 ４．２．１　 使用单位应根据企业的实际情况和工作需要建立特种设备风险分级管控工作的组织机构 ，明确 其职责与任务 。 ４．２．２　 对设有特种设备安全管理机构的使用单位 ，宜由特种设备安全管理机构组织开展特种设备风险 分级管控工作 。 ４．２．３　 对于未设置特种设备安全管理机构的使用单位 ，应明确相应的责任人员组织开展风险分级管控 １ 犇犅３１／犜１１８７—２０１９ 工作 。 ４．２．４　 组织机构成员应包括使用单位主要负责人 、特种设备安全管理负责人 、特种设备安全管理员 、相 关职能部门负责人及专业技术人员 。 ４．２．５　 使用单位主要负责人为风险分级管控的第一责任人 ，全面负责特种设备分级管控工作 。 ４．２．６　 特种设备安全管理负责人在主要负责人的授权下负责组织开展本单位特种设备的风险分级管 控工作 。 ４．２．７　 特种设备安全管理员 、特种设备作业人员 、相关部门人员结合岗位职责 ，按照 “谁主管 、谁负责 ” 的原则 ，开展风险分级管控工作 。 ４．２．８　 特种设备单位应以文件形式明确组织机构 、责任人员及其职责 。 ４．３　 风险分级管控制度要求 ４．３．１　 通用要求 ４．３．１．１　 使用单位制定风险分级管控实施方案 ，并在方案中明确工作分工 、工作目标 、实施步骤 、工作任 务 、工作计划等 。 ４．３．１．２　 使用单位应建立特种设备风险分级管控工作程序 ，编制风险辨识和风险评价作业指导书 ，确定 风险识别 、评价方法及风险等级判定标准 。 ４．３．１．３　 编制风险源清单 ，风险因素分析表 、风险评价表 、风险分级管控清单等有关记录文件的格式要 求 ，参见附录 Ａ。 ４．３．２　 人员培训及考核制度 ４．３．２．１　 使用单位应制定风险分级管控培训计划 ，并纳入本单位年度安全培训计划 ，分层次 、分阶段组 织员工培训学习 ，使其掌握本单位风险类别 、风险辨识和风险评价的方法 、风险评价结果 、风险管控措 施 ，并保留培训记录 。 ４．３．２．２　 培训内容应涵盖特种设备相关法律 、法规 、安全技术规范和标准要求 。 ４．３．２．３　 人员培训应进行全员培训 ，培训结束进行考核 ，考核结果计入培训档案 。 ４．３．３　 目标责任考核制度 使用单位应建立完善的风险分级管控目标责任考核制度 ，应按照“全员 、全过程 、全方位”的原则 ，明 确每一个岗位辨识分析风险 、落实风险控制措施的责任 ，并通过评审 、更新 ，不断完善风险分级管控 体系 。 ５　 风险分级管控的程序及内容 ５．１　 风险分级管控流程 ５．１．１　 使用单位的风险分级管控宜按照 ＤＢ３１／Ｔ１１８６—２０１９ 中 ５．１ 的要求进行 。 ５．１．２　 使用单位在建立本单位的风险分级管控工作流程时 ，可根据本单位实际情况增加或调整工作 流程 。 ５．２　 风险源确定 ５．２．１　 特种设备风险源为特种设备（本体 、部位 、部件）以及特种设备相关作业活动 。 ５．２．２　 使用单位应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险识别 ，按照全面排 ２ 犇犅３１／犜１１８７—２０１９ 查 、参照目录 、分类明确 、范围清晰 、易于识别 、便于管理的原则进行划分 。 ５．２．３　 特种设备相关作业活动包括开停车 、检维修 、特殊工艺操作过程 （热氨融霜 、装卸液 、气瓶充 装等）。 ５．２．４　 特种设备相关作业活动涉及动火作业 、受限空间作业 、动土作业 、吊装作业 、高处作业 、临时用电 作业 、盲板抽堵作业 、断路作业 、管线打开作业等特殊作业 ，按 ＧＢ３０８７１ 及相关法规执行 。 ５．２．５　 使用单位应建立特种设备风险源清单 ，包括特种设备清单和作业清单 ，可参考附录 Ａ。 ５．３　 风险辨识 ５．３．１　 风险辨识的内容 ５．３．１．１　 使用单位应对单位内存在的特种设备风险进行发现 ，确认和描述 ，并对辨识的风险进行结构化 的表述 ，应包括四个要素 ：风险源 、事件 、原因和后果 。 ５．３．１．２　 风险辨识应覆盖本单位全部的特种设备和相关作业活动 ，并充分考虑不同状态和不同环境带 来的影响 ，不论风险事件的可能性和后果大小 ，均应把本单位特种设备可能发生的风险事件（事故）加以 识别 。 ５．３．１．３　 根据特种设备事故场景 ，分析特种设备事故发生的原因 、起始事件及后续事件及结果 。 对于事 件 ，可考虑外部事件 ，如自然灾害 、第三方破坏等 ；特种设备故障 ，如特种设备本体失效 、控制系统失效等 故障 ；作业人员失误 ，如操作失误 、维护失误等 。 ５．３．１．４　 使用单位开展风险辨识可参考附录 Ｂ 中的特种设备常见风险事件分析及典型管控措施进行 。 ５．３．１．５　 使用单位在参考附录 Ｂ 进行风险辨识时应考虑本单位特种设备实际情况 、使用环境 、事故发生 情况等因素 。 ５．３．２　 风险辨识的方法 ５．３．２．１　 特种设备风险辨识可采用安全检查表分析法 （ＳＣＬ）方法 ，特种设备相关作业活动风险辨识可 采用工作安全分析法（ＪＳＡ）／作业危害分析法 （ＪＨＡ）方法 ，可参考附录 Ｃ；也可以采用事件树 、事故树 、 危险与可操作性分析法（ＨＡＺＯＰ）等方法进行风险辨识 。 ５．３．２．２　 对于承压类特种设备 ，可参考 ＧＢ／Ｔ２６６１０．１—２０１１ 中第 ８ 章开展风险辨识工作 。 ５．３．２．３　 对于机电类特种设备 ，可参考 ＧＢ／Ｔ１６８５６—２０１５ 中 ５．３ 开展风险辨识 。 ５．３．２．４　 使用单位可根据特种设备种类 、状况和辨识的具体对象来选择合适的辨识方法 。 ５．４　 风险评价 ５．４．１　 风险评价方法 ５．４．１．１　 使用单位可选择适合本单位的风险评价方法对辨识出的风险进行定性 、定量评价并根据评价 结果划分风险等级 。 ５．４．１．２　 对已开展风险辨识工作的使用单位 ，应确认当前使用的评价方法是否适合特种设备的风险评 价工作 。 ５．４．１．３　 使用单位需把采用的风险评价方法的说明归入特种设备风险分级管控工作文档中 。 ５．４．１．４　 承 压 类 特 种 设 备 的 风 险 评 价 可 采 用 风 险 矩 阵 分 析 法 （ＬＳ 法 ）进 行 ，使 用 单 位 可 参 考 ＧＢ／Ｔ２６６１０．３—２０１４、ＧＢ／Ｔ２